AI Agent辅助IPO股东穿透核查与底稿归档实操教程
以某新三板挂牌公司北交所IPO项目为样本 · AI工具：ZCode Agent ＋ 案牍AnduAI穿透报告 · 2026年8月
一、教程说明与准备工作
本教程按实际操作的时间顺序，复盘用AI Agent完成股东穿透底稿归档与资料跟踪的全流程，共十一个步骤。每一步给出可直接复用的提示词模板（代码块内文字）、该步产出文件及操作要点。同一事项经多次调整的，仅保留最终调整到位的提示词。
开始前需备齐以下输入材料：
- 案牍（AnduAI）《股东穿透核查报告》全套电子版：Excel穿透总表、按一级机构股东拆分的Excel/Word报告（含主体汇总表、最终受益表）、疑似证监会相关人员名单、自然人核查推荐表、重点核查信息关注表；
- 调档服务商的《调档名单》（如本项目《××项目0820-调档名单》，含直接调档、不可直接调档及替代调档方案）；
- 公司提供的股东穿透材料包（身份证扫描件、工商底档压缩包等）；
- 前次申报的工作底稿目录（如本项目"1-【北交所首次申报】工作底稿"，含董监高调查表、持股平台工商档案等历史材料）；
- 按一级股东建立的空文件夹骨架（名称建议含序号与持股比例，如
1-张三-40.4478%）。
AI Agent在此流程中承担：Excel/PDF批量读取、OCR识别（水印件、扫描件）、身份证号三重验算、PDF页面拆分合并与按人裁剪、文件夹批量创建与规范命名、跟踪表生成与公式联动。
二、第一步：让AI通读穿透报告，建立全景认知
【提示词】
我们要对××公司的股东做股东穿透，你先理解一下目前穿透的情况，看懂后回复我。要点：不要急于下指令，先让AI通读案牍全套报告并输出理解报告（股东结构、穿透层级与人数、终止原因分布、证监会离职人员匹配、信托持股等风险点、材料缺口），经律师确认后再进入后续步骤。这一步建立的上下文将贯穿全程。
【产出文件】
无文件产出，形成穿透全景分析（对话形式），确认30名一级股东、10家机构股东、1,634个穿透节点、8层穿透深度等基线数据。
三、第二步：搭建归档文件夹体系
【提示词】
先搭建归档体系，按照案牍穿透后的底稿，在股东文件夹内新建各级股东的文件夹
（公司第一级股东不要再新建文件夹），一级一级往下面新建文件夹，一个股东一个，
方便我后面放底稿，文件夹名称"excel中的编号-姓名或名称-本级持股比例-终止原因"，
下一级就是"excel中的编号-姓名或名称-本级持股比例-终止原因"。要点：
- 以每只基金自己的拆分Excel"主体汇总表"编号体系为准（1-1＝基金第一位合伙人），一级股东夹本身不再重建；
- 重复股东节点照建（终止原因栏保留"重复，详见：×"原文字）；
- 让AI同步生成创建清单CSV，便于日后核对或批量撤销重建。
【产出文件】
- 一级股东夹下共1,634个嵌套节点文件夹；
- 《股东穿透归档体系创建清单》CSV（序号、编号、名称、比例、终止原因、相对路径，共1,634行）。
四、第三步：编制股东穿透资料跟踪表
【提示词】
还要制作一个股东穿透表格资料跟踪表，资料主要是股东穿透承诺函、身份证（自然人）、
工商档案（针对企业），你看看怎么做。要点：跟踪表覆盖全部穿透主体（本项目1,664行＝直接股东30名＋穿透节点1,634个），三类资料各设"状态"列（下拉五选项：未收/已发函/已收/不适用/见首次穿透处，红黄绿自动着色）；配"汇总统计"页按一级股东公式统计收取进度、"编制说明"页记录口径与版本。
经调整后的最终列结构（17列）：
| 序号 | 一级股东 | 穿透层级 | 编号 | 所属企业名称 | 姓名或名称 | 主体类型 | 登记状态 | 本级出资比例 | 对发行人最终受益比例 | 终止原因 | 调档安排 | 承诺函状态 | 身份证状态 | 身份证号码 | 工商档案状态 | 备注 |
|---|
【产出文件】
《股东穿透资料跟踪表》xlsx（跟踪总表＋汇总统计＋编制说明三工作表）。
五、第四步：跟踪表列设定的最终口径（防错要点）
【提示词】（列调整最终版，二合一）
承诺函收函日期、工商档案收件日期，这两列删除；身份证收件日期这一列改成"身份证号码"，
注意单元格格式为文本，如果是企业类型就先写上"不适用"。
同时在"姓名或名称"这一栏前面加一列"所属企业名称"
（直接股东对应发行人，穿透节点对应其直接出资对象）。要点：
- 身份证号码列必须整列设为文本格式，否则18位号码会转科学计数法、丢失前导零；
- 企业行预填"不适用"；
- "所属企业名称"列便于按持股平台筛选查看全部合伙人的收取情况；
- 若后续再插入新列，须让AI同步重建状态下拉框、着色规则与汇总公式（防止列位错位）。
【产出文件】
跟踪表定稿列结构（17列），版本号递升。
六、第五步：归档公司提供的首批材料（OCR＋三重验算）
【提示词】
这是公司目前提供的股东穿透资料（附件路径），你打开看看然后进行归档，
底稿归档要规范命名：工商档案＝"公司名称-工商档案"；
如果是自然人的身份证，命名＝"姓名-身份证-身份证号码"。要点：
- AI自动解压压缩包、按名称匹配归档到对应节点文件夹，同一主体在多只基金树下各放一份；
- 多人合一的身份证PDF按人拆分；工商底档多份登记文件按时间序合并为一份"公司名称-工商档案.pdf"；
- 水印遮挡的证件号码用视觉模型与公司提供的身份信息名单交叉核验；
- 无法对应到穿透树的材料（如无关合伙人证件）集中放入"待确认归档材料"夹并在编制说明中记录；
- 原件备份后再清空待整理夹。
【产出文件】
- 79份规范命名文件（13人身份证、8户工商档案、营业执照/合伙协议/审计报告等）归档；
- 《股东身份信息》等参考表归位；
- 待确认材料夹清单。
七、第六步：确立"底稿一动、跟踪表必同步"规则
【提示词】
需要更新跟踪表，每次更新底稿都要更新跟踪表。要点：将此规则写入跟踪表编制说明，形成固定机制——每归档一批材料，AI同步更新对应行的收取状态、身份证号码、备注并递增版本号（V3、V4……），保证台账与底稿实况一致。
【产出文件】
跟踪表升版（状态列刷新，编制说明新增同步规则条款）。
八、第七步：从前次申报工作底稿批量挖掘身份证
【提示词】
在"……/1-【北交所首次申报】工作底稿"找一下一级股东的资料，找到里面的身份证号码，
把一级股东以及一级股东的合伙人的身份证号码填进去（跟踪表身份证号码列），
同时把股东的身份证单独复制并截取出来，放进去做底稿，规范命名。要点：
- 旧底稿中的调查表大多无文本层，AI用OCR批量识别，号码必须通过三重验算——18位校验位＋出生日期合法性＋省份前缀，谨防OCR把表格日期、编号拼接成"碰巧合法"的假号码（本项目曾出现，双源比对发现并纠正）；
- 同名不同人按基金树隔离回填，严禁跨树套用；
- 调查表首页通常即证件页，直接整页截取为"姓名-身份证-号码.pdf"。
【产出文件】
- 84人身份证号（三重验算通过，其中三人经调查表与独立证件双源交叉一致）；
- 81份证件PDF归档，20名自然人直接股东全覆盖。
九、第八步：从平台工商档案补齐无证件页人员
【提示词】
××人仅有号码无证件页（其调查表未附证件复印件，号码摘自附表一），
你去找一下工商档案，工商档案里面有他们的身份证复印件。要点：
- 持股平台自身的工商档案（设立＋历次变更）是合伙人证件的富矿，变更档案文件名常含"转让人-受让人"，可直接定位；
- 独立证件页整页提取；多人合一证件页按OCR姓名坐标分带裁剪，裁剪件须验证含本人姓名＋完整号码；
- 顺带把平台工商档案、营业执照合并归档至平台股东夹（注意核对调档日期，现行版与历史版在备注中区分）。
【产出文件】
- 6人证件（3人独立页＋3人裁剪件）归档；
- 五平台工商档案（合并版）及营业执照归档，跟踪表工商档案列同步改"已收"。
十、第九步：定向补缺——高管底稿与基金工商底档
【提示词】
1、××是高管，可以去高管的底稿资料里面找身份证；
2、××合伙企业、××合伙企业都是一级股东，他们的工商档案里面没有身份证吗？
如果没有身份证，能找到身份证号码也先填进去。要点：
- 给AI明确线索（人员身份＋档案位置）能大幅提速：董监高/核心技术人员调查表在高管底稿目录每人一夹，首页即证件页；
- 基金工商底档中"登记注册身份认证人像信息"页每人一页（含照片＋身份证号），可用作身份材料（命名"姓名-登记身份认证信息-号码"并备注复印件待补）；
- 姓名生僻或形近字（如"亚/业"）用视觉模型核名；
- 底档调档时点早于入伙时间的，其中必无该人记录，转为缺口清单。
【产出文件】
- 再补12人证件及号码（含认证页5人）；
- 两基金全套底稿（工商底档、营业执照、合伙协议、季度报表、份额说明、纳税证明、机构股东调查表）归档；
- 剩余缺口清单（2人）。
十一、第十步：缺号码单元格黄色预警
【提示词】
把应当需要填身份证但是没填身份证的单元格用黄色填充，
这样我一眼就可以看出来哪些还缺的。要点：用条件格式实现（自然人＋非重复节点＋号码为空→黄色），填入号码后黄色自动消失。
避坑：
- 条件格式填充色须为不透明（FF前缀）且补齐bgColor属性，否则Excel不显示；
- 工作表插入新列后旧条件格式不会随列移动，必须重建全部着色规则。
【产出文件】
跟踪表预警版：1,034个缺号单元格黄色标识，状态列红黄绿同步正常显示。
十二、第十一步：收尾盘点与移交
【提示词】
盘点目前全部一级股东及穿透节点：哪些身份证件、工商档案仍未收取，
哪些材料待确认，输出缺口清单和下一步催收建议。要点：让AI基于跟踪表输出三类清单——未收证件/档案清单（附原因与建议获取路径）、待确认材料清单、已收但需更新版本清单（如旧年度工商档案），作为向公司催收和调档的工作依据。
【产出文件】
缺口与待确认清单（对话或表格形式），可直接转化为催收函件附件。
十三、核心经验与避坑清单
- 三重验算：身份证号OCR必须"校验位＋出生日期＋省份前缀"三重验算，并尽量双源交叉（证件与公司名单、两份不同档案）；水印遮挡件用视觉模型辨认后须与权威名单核对。
- 同名隔离：按基金树/机构限域回填号码，防止张冠李戴（同名不同人在不同树中同时存在）。
- 文本格式：身份证号码列整列文本格式；企业行预填"不适用"。
- 命名规范：两条核心规范（公司名称-工商档案；姓名-身份证-身份证号码）全程统一，其他材料按"主体名称-文件类型"扩展。
- 同步升版：每归档一批底稿立即同步升版跟踪表；版本号与归档记录写入编制说明。
- 清单留档：归档体系创建清单CSV务必留档，便于核对、统计与批量重建。
- 按人裁剪：多人合一证件页按OCR词框纵坐标分带裁剪，裁剪后逐件验证姓名＋号码。
- 条件格式：颜色须不透明并补bgColor；插列后重建全部条件格式。
- 待确认隔离：无法对应穿透树的材料不入台账、集中存放"待确认"夹并记录，待关系确认后处理。
- 提示词技巧：给出"身份线索＋档案位置"比笼统提问效率高数倍；每步先让AI复述理解再执行，大批量操作前要求其先输出方案要点。
